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查看PDF原文公告日期：2022-07-01
股票简称：盛新锂能 股票代码：002240盛新锂能集团股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见回复报告保荐机构（主承销商）广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座二〇二二年六月盛新锂能集团股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见回复报告中国证券监督管理委员会：根据贵会《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（220870 号）中《盛新锂能集团股份有限公司非公开发行股票申请文件的反馈意见》的要求，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”、或“本保荐机构”）本着行业公认的业务标准、道德规范和勤勉精神，对盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“申请人”、“公司”或者“盛新锂能”）本次非公开发行股票申请文件的反馈意见所涉及的有关问题进行了认真的核查，核查主要依据申请人提供的文件资料及中信证券项目人员实地考察、访谈、询问所获得的信息。本反馈意见回复报告的字体规定如下：反馈意见所列问题 黑体对反馈意见所列问题的回复 宋体本反馈意见回复报告中部分合计数若出现与各加数直接相加之和在尾数上有差异，均为四舍五入所致。盛新锂能及中信证券现将申请人本次非公开发行股票申请文件反馈意见落实情况向贵会回复如下：目 录问题 1...... 3问题 2...... 6问题 3...... 29问题 4...... 34问题 5...... 44问题 6...... 54问题 7...... 57问题 8...... 64问题 9...... 77问题 10...... 92问题 11 ...... 96问题 12...... 106问题 13...... 129问题 14...... 1351、根据申请材料，比亚迪股份有限公司认购本次发行的全部股票。（1）请保荐机构和申请人律师核查发行对象及其控制的关联方从定价基准日前六个月至本次发行完成后六个月内是否存在减持情况或减持计划，如是，就该等情形是否违反《证券法》第四十四条以及《上市公司证券发行管理办法》第三十九条第（七）项的规定发表明确意见；如否，请出具承诺并公开披露。（2）请保荐机构和申请人律师核查上述发行对象认购资金来源，如认购资金来源于自有资金或合法自筹资金的，请核查是否存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用上市公司及其关联方资金用于本次认购等情形。回复：一、申请人说明（一）请保荐机构和申请人律师核查发行对象及其控制的关联方从定价基准日前六个月至本次发行完成后六个月内是否存在减持情况或减持计划，如是，就该等情形是否违反《证券法》第四十四条以及《上市公司证券发行管理办法》第三十九条第（七）项的规定发表明确意见；如否，请出具承诺并公开披露本次非公开发行股票的定价基准日为公司关于本次非公开发行的董事会决议公告日，即 2022 年 3 月 23 日。本次非公开发行股票的认购对象为比亚迪股份有限公司（以下简称“比亚迪”）。本次非公开发行的认购对象比亚迪及其控制的关联方自本次非公开发行定价基准日前六个月至比亚迪《声明与承诺函》出具日（2022 年 6 月 29 日）期间未持有公司股票，亦不存在减持的情形；并且比亚迪承诺，比亚迪及其控制的关联方自本次非公开发行的定价基准日至发行完成后的六个月内不会以任何形式减持发行人股票。2022 年 3 月 22 日，比亚迪出具《关于股份锁定期的承诺函》，具体内容如下：“对于本企业在本次发行中取得的盛新锂能股份（包括锁定期内因盛新锂能分配股票股利、资本公积转增等衍生取得的盛新锂能股份），自本次发行中盛新锂能向本企业发行的股份上市之日起 36 个月内不进行转让。若届时证券监管部门的监管意见或相关规定对本企业锁定期有更严格要求，本企业将根据相关证券监管部门的监管意见和相关规定就调整上述锁定期做进一步的协商。”本次非公开发行对象比亚迪已出具承诺并公开披露，其在本次发行中取得的公司股份，自本次发行中前述股份上市之日起 36 ……[点击查看PDF原文]
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转载自: 002240股吧 http://002240.h0.cn
公司名称：威华股份
股票代码：sz002240
市场类型：中小板
上市日期：日
所属行业：家居用品
所属地区：广东
公司全称：广东威华股份有限公司
英文名称：Guangdong Weihua Corporation
公司简介：威华股份公司致力于成为全球锂电新能源材料领先企业，主要产品为碳酸锂、氢氧化锂、氯化锂、锂精矿、金属锂和稀土产品。公司锂盐产品主要应用于新能源汽车动力电池、储能等领域；稀土产品主要应用于永磁材料、催化剂、玻璃、陶瓷、硬质合金等领域。公司目前已经成为上...
注册资本：9.2亿
法人代表：周祎
总 经 理：邓伟军
董 秘：雷利民
公司网址：www.cxlithium.com
电子信箱：002240@cxlithium.com
